« Governing the Green Transition », un projet de recherche pour encadrer la gouvernance de la transition écologique

par Maëlie Roger 

Introduction

Inondations, sécheresses, dégradation biologique des terres et océans, perte de biodiversité, épuisement des ressources… Partout dans le monde, les populations sont confrontées à de graves problèmes environnementaux. Face à ces signes avant-coureurs d’une succession de crises climatiques majeures, scientifiques et société civile réclament à grands cris une transition écologique des modes de production et de consommation. Or, si l’attention est focalisée sur les solutions techniques, ces dernières risquent de ne pas être suffisantes pour atteindre les objectifs attendus. Cet article s’intéresse donc à la gouvernance, la gestion et l’organisation de la coopération entre les différents acteurs. « Governing the Green Transition » ou « GOGREEN » est un projet de recherche international d’envergure qui s’empare de ce sujet et cherche à enrichir considérablement la littérature sur cette question encore insuffisamment traitée. 

Le projet part d’un constat simple : la transition écologique des modes de vie et de consommation nécessite d’apprendre à gérer et diriger la collaboration interdisciplinaire qui créera les nouvelles solutions écologiques. Nous pouvons en effet développer de nombreuses solutions techniques pour réduire les émissions de CO2 et l’impact négatif de l’activité humaine sur l’environnement mais, si les pouvoirs publics, les entreprises privées et les citoyens ne parviennent pas à travailler ensemble sur l’agenda vert, il est plus que probable que nous n’y parvenions jamais.

L’objectif est le suivant : montrer les opportunités que représente un changement stratégique vers la cocréation, via un nouveau type de « gouvernance générative » visant à résoudre des problèmes complexes en rassemblant une pléthore d’acteurs publics et privés dans des processus créatifs d’innovation. Ainsi, le leadership, le processus de délibération, la définition des problèmes et l’élaboration d’options impliquent l’ensemble des parties-prenantes le plus tôt possible pour qu’ils deviennent des éléments précieux de la solution (Chait & al, 2005). Niche conceptuelle à l’intersection de la gouvernance collaborative, de l’innovation publique et sociale et de l’innovation distribuée, l’étude de la cocréation mobilise de nombreux concepts issus des sciences sociales, des sciences politiques et des sciences managériales.

On cherchera dans cet article à expliciter les fondamentaux de cette recherche : le constat de départ, les concepts clés et la méthodologie. Enfin, la présentation d’une des études de cas réalisée permettra d’illustrer le propos.

1. L’hypothèse de départ : les transitions vertes doivent être organisées avec l’ensemble des acteurs concernés

Si la crise du climat, de la nature et des ressources est ressentie partout dans le monde, la capacité à prévenir et atténuer les problèmes est inégalement répartie entre les régions, ce qui accentue les inégalités au niveau mondial. Les difficultés économiques, les problèmes politiques et les turbulences sociales sont susceptibles de survenir là où la pression sur l’environnement naturel est la plus forte et où la capacité à faire face à cette pression est inadéquate. On pense par exemple à l’impact du cyclone Freddy au Mozambique, où les inondations ont touché non seulement des hectares de cultures prêtes à être récoltées, impactant la sécurité alimentaire et la principale source de revenus de la population, mais également les écoles, les centres de santé, les maisons, les systèmes d’eau et d’assainissement et les routes. Le Bureau de coordination des affaires humanitaires de l’ONU a alerté sur une « confluence de crises multiples qui aggrave la situation humanitaire », faisant état d’une situation sanitaire préoccupante alors que les lourdes pluies et inondations favorisent la propagation du choléra.

Afin de nous assurer un avenir prospère et durable sur le plan environnemental, une transition de nos systèmes sociotechniques doit être engendrée rapidement et de manière décisive, tout en garantissant que personne ne manque des « éléments essentiels de la vie » (Raworth, 2017). Néanmoins, les transitions vertes sont amenées à être des processus complexes puisqu’elles concernent une diversité de domaines de l’organisation socio-politique. Elles impliquent la construction, la combinaison et la coévolution de nouvelles formes de politique, de réglementation, de production, de transport, de consommation et de vie sociale qui aspirent à laisser une empreinte environnementale plus faible. Si leur progression est incertaine et conflictuelle, les transitions vertes doivent toutefois viser à créer des changements disruptifs dans les modes de gouvernance. (Köhler et al., 2019).  

Plusieurs échelles d’impulsion des transitions vertes peuvent être envisagées. Si les initiatives n’émergent pas directement à grande échelle et de façon systémique (niveau macro), elles sont susceptibles de se produire au niveau méso de l’innovation de niche, et au niveau micro des changements dans les choix, les attitudes et les motivations des individus (Geels, 2004). En dépit du cadre spécifique dans lequel elles émergent, il est envisageable d’étendre par la suite leur champ d’application pour renforcer leur impact sur l’ensemble de la société. Par ailleurs, les chercheurs (Walker et Salt, 2012 ; Florini et Pauli, 2018 ; Ansell, Sørensen et Torfing, 2022) semblent s’accorder sur le fait que les transitions vertes sont mieux favorisées par la gouvernance collaborative et les réflexions croisées impliquant des parties prenantes de l’État, du marché et de la société civile à la fois dans la définition des problèmes et dans la conception et la mise en œuvre de solutions innovantes (Hartley, 2005 ; Torfing, 2016). 

En termes pratiques, ces constats visent à présumer les conditions de réussite des transitions vertes à venir : une gouvernance collaborative par les différents acteurs concernés, des changements disruptifs favorisés par une résolution créative de problèmes, une production de valeur publique potentiellement extensible à l’ensemble de la société. 

2. Les trois notions clés : cocréation, facteurs de gouvernance, et objectifs de développement durable des Nations Unies

Le projet GOGREEN envisage la cocréation comme modèle de gouvernance privilégié pour les transitions vertes, afin d’atteindre les objectifs de développement durables fixés par les Nations Unies. Explicitons ces trois idées. 

La cocréation

Le projet de recherche s’articule autour d’un concept clé, celui de « cocréation ». Cette forme de gouvernance collaborative implique des pouvoirs publics, des scientifiques, des parties prenantes et des acteurs non-professionnels dans une action distribuée qui facilite l’échange et la mise en commun d’expériences, d’idées, de ressources, afin de stimuler l’apprentissage mutuel et l’innovation « bottom-up ». (Ansell, Sørensen et Torfing, 2022)

Les acteurs participants s’engagent dans une résolution créative des problèmes qui mobilise les actifs spécifiques de chacun – tels que les connaissances, l’expertise, l’autorité, la créativité et le financement – pour forger des solutions innovantes tout en promouvant l’appropriation commune du projet afin de faciliter sa mise en œuvre, sa consolidation et sa diffusion. L’effet de levier exercé par les acteurs au-delà des frontières organisationnelles et sectorielles leur permet de créer des solutions qu’aucun d’entre eux n’aurait pu produire seul (Huxham et Vangen, 2013), et tend à favoriser une robustesse de la gouvernance en mobilisant de manière flexible les ressources sociétales dans une situation difficile (Clarke, 2017 ; Kamara, 2017). En effet, le levier d’action collective, matérialisé par la diversité d’acteurs, la compréhension commune du problème, la mise en commun d’outils et de ressources, etc. permet ainsi au groupe de multiplier les potentialités en réalisant des efforts individuels moindres. Si ce levier est vu comme une opportunité, il nécessite toutefois une sécurisation a priori du dispositif : des systèmes de valeurs partagés, des réseaux de communication stables et une confiance préexistante.

On part ici de l’affirmation selon laquelle les transitions vertes réussies seront le résultat de processus complexes de cocréation plutôt que de règles gouvernementales descendantes, qui ne parviennent souvent pas à mobiliser les ressources locales, ou de la concurrence du marché axée sur le profit, qui ne parvient souvent pas à favoriser l’appropriation à grande échelle de nouvelles solutions (Roberts, 2000). La cocréation est un processus qui se déroule dans le temps et dans l’espace. Si elle peut se développer au niveau national, la proximité de nombreux acteurs publics et privés et la possibilité de construire une “communauté de destin” face à des problèmes communs augmentent les chances de voir émerger une cocréation à une échelle plus locale. Cependant, les acteurs doivent être prêts à investir beaucoup de temps et d’énergie dans le processus de cocréation pour espérer augmenter les chances de résultats améliorés et innovants (Ostrom, 2011). La cocréation est donc un processus à plusieurs niveaux et de longue haleine qui oblige les participants à maintenir leur élan en nouant des relations durables. Ses trois phases d’initiation, conception et mise en œuvre doivent franchir trois seuils vitaux : 

• le seuil d’action collective : les acteurs pertinents et concernés sont identifiés et motivés pour participer de manière active et engagée ;
• le seuil d’innovation : les acteurs s’engagent dans une collaboration de haute qualité, surmontant les conflits d’intérêts, l’aversion au risque ou la résistance au changement ;
• le seuil de soutien politique : les solutions innovantes sont mises en œuvres, développées et diffusées grâce au soutien des décideurs politiques et autorités publiques. 

Les différents régimes sociopolitiques étant confrontés à des défis et à des opportunités différentes lorsqu’ils se heurtent à ces seuils, chacun devra créer ses propres conditions pour la cocréation de transitions vertes. 

Ainsi, si la cocréation est un outil puissant pour renforcer la durabilité socio-économique et environnementale, elle n’émerge pas spontanément en cas de besoin. Afin d’explorer plus avant les conditions de réussite et d’échec, GOGREEN vise à identifier les constellations concurrentes de facteurs de gouvernance conduisant à la cocréation de transitions vertes locales.

Les facteurs de gouvernance 

Les facteurs de gouvernance sont des facteurs structurels, stratégiques ou tactiques-opérationnels qui conditionnent la tentative de cocréation de transitions vertes. Plusieurs éléments de contexte sociétaux, politiques et administratifs auront tendance à influencer la capacité à rassembler des acteurs pertinents dans la résolution créative de problèmes. On souhaite donc identifier les constellations de facteurs qui favorisent ou entravent la cocréation d’une durabilité renforcée.

On émet l’hypothèse que quinze facteurs de gouvernance (voir tableau 1) sont particulièrement importants pour le succès des transitions vertes cocréées. On cherche ainsi à étudier comment et dans quelle mesure chacun de ces facteurs soutient les processus de résolution collaborative de problèmes et, à son tour, influence la capacité de ces processus à produire des transitions vertes. 

Tableau 1 : Résumé des 15 facteurs de gouvernance

L’ambition ultime du projet est d’identifier des modèles alternatifs sur la manière de cocréer des transitions vertes conditionnées par une certaine combinaison de facteurs de gouvernance. Ces modèles pourront ensuite être évalués en fonction de leur capacité à favoriser l’atteinte de 17 objectifs de développement durables des Nations Unies. 

Les Objectifs de développement durables

Cette recherche prend pour référentiel l’Agenda 2030 de l’Organisation des Nations Unies, programme universel pour le développement durable. Il porte l’ambition de transformer notre monde en éradiquant la pauvreté et les inégalités en assurant sa transition écologique et solidaire à l’horizon 2030. Les 17 objectifs de développement durable (ODD) forment le cœur de l’agenda 2030. Ils couvrent l’intégralité des enjeux du développement durable tels que le climat, la biodiversité, l’énergie, l’eau mais aussi la pauvreté, l’égalité des genres, la prospérité économique ou encore la paix, l’agriculture, l’éducation. Les 17 ODD nous offrent un programme politique mondial unifié pour construire un avenir durable fondé sur une prospérité répartie. Ils sont tous assortis d’une série de cibles et d’indicateurs qui permettent de mesurer les progrès accomplis dans leur réalisation. Plutôt que de se contenter de « cueillir les fruits les plus faciles à cueillir », les ODD sont censés être réalisés conjointement. 

Le projet GOGREEN cherche à comprendre comment la cocréation au sein de partenariats et de réseaux peut aider à développer des solutions vertes innovantes et à atteindre les ODD pour respecter l’échéance de 2030. À ce titre, il s’inspire du fait que l’objectif 17, « Partenariats pour les objectifs », exhorte les acteurs publics et privés à collaborer, en échangeant et en mettant en commun leurs différentes idées et ressources dans la conception et la mise en œuvre de nouvelles solutions vertes. 

De nouvelles connaissances sur la manière de gouverner la cocréation de la transition verte aideront les acteurs du changement à récolter les fruits des partenariats et des réseaux de collaboration.

3. La méthodologie : des projets pilotes et une analyse qualitative comparée à l’international 

Le projet GOGREEN offre l’opportunité à un ensemble de groupes de recherche indépendants de collaborer en adoptant une approche d’apprentissage cumulative. Basée sur un agenda et un cadre de recherche communs, cette collaboration constitue un effort sans précédent pour examiner rigoureusement les projets de cocréation et leur capacité à promouvoir la transition verte. Trente-deux études de cas sont réalisées dans plusieurs pays d’Europe, aux États-Unis et au Canada, mais également en Australie, en Russie, au Brésil, ou encore au Viêt Nam, en Chine, en Zambie et au Ghana. Ce projet est novateur dans la mesure où il n’a jamais été possible de réaliser des analyses comparatives à l’échelle mondiale dans ce domaine. Ce n’est qu’avec les Objectifs de développement durable des Nations unies que nous disposons d’un cadre mondial commun qui nous permet de comparer des données provenant de différents pays et qui nous offre de nouvelles connaissances uniques dans le domaine de la durabilité. 

La méthodologie pour mettre en lumière la relation entre les facteurs de gouvernance (FG) et les transitions vertes cocréées est la suivante : 

• Premièrement, on étudiera cette relation par le biais d’une méthode d’analyse qualitative comparée (QCA), qui vise à identifier les configurations alternatives de conditions qui produisent un résultat donné. La QCA est une méthode théorique ensembliste qui intègre une approche de l’analyse des données axée sur les cas et une approche axée sur les variables (Ragin, 1987). Des études individuelles sont réalisées pour produire des descriptions détaillées de cas, sur la base desquelles des scores d’appartenance sont attribués par le biais d’un processus uniforme de calibrage (notation). Pour chaque étude de cas, nous pouvons ainsi évaluer si chaque variable est présente ou absente. En comparant les cas entre eux, nous pouvons déterminer algorithmiquement quelles variables sont en conjonction constante pour produire un résultat spécifique. Les FG (variables indépendantes) seront mesurées à partir de différentes sources de données qui permettent la triangulation des scores d’appartenance sur la base d’une échelle lexicale (Gerring & al., 2021). La cocréation réussie de solutions vertes (variable dépendante) sera mesurée par un score composite qui prend en compte (a) la mesure dans laquelle la résolution créative de problèmes a été stimulée pour favoriser des solutions nouvelles et meilleures ; (b) la mesure dans laquelle des solutions innovantes ont été conçues; et (c) la mesure dans laquelle les solutions atteindront ou ont atteint des objectifs de développement durable.

• Deuxièmement, on cherchera à découvrir la relation entre les FG et les transitions vertes cocréées par le biais de comparaisons à plus petite échelle d’études de cas approfondies. Le large éventail de cas issus de contextes différents dans le cadre de GOGREEN nous offre une occasion unique de comparer des cas provenant de régions du monde à la fois assez similaires et complètement différentes. Ainsi, alors que l’objectif de la QCA est de fournir des conclusions plus généralisables basées sur une comparaison de tous les cas GOGREEN, les études comparatives à plus petite échelle nous permettront d’effectuer des comparaisons qualitatives approfondies entre un nombre réduit de cas et d’inclure davantage de données contextuelles;

Le projet va donc tester l’impact des 15 FG, à partir desquels nous déduirons théoriquement lesquels sont nécessaires et/ou suffisants pour soutenir la cocréation d’une transition écologique réussie. Les analyses étant basées sur un ensemble diversifié de cas provenant du monde entier, il sera indispensable de maintenir un certain niveau de qualité, de similarité et de commensurabilité pour garantir un étalonnage et des comparaisons fiables. À cette fin, un protocole de recherche a été transmis à l’ensemble des chercheurs impliqués dans le projet, comprenant un guide étape par étape sur la manière dont les études de cas doivent être menées et restituées. 

4. Exemple de cas étudié en Californie : le Marin Carbon Project

L’un des cas étudiés actuellement en Californie par le professeur de politiques publiques Christopher Ansell et moi-même est le Marin Carbon Project (MCP). Le MCP est un consortium d’institutions agricoles indépendantes du comté de Marin, comprenant des chercheurs universitaires, des agences fédérales et du comté, ainsi que des organisations à but non lucratif. Le MCP cherche à favoriser la séquestration du carbone et la réduction des émissions de gaz à effet de serre dans les écosystèmes agricoles, forestiers et de pâturages, en s’appuyant sur la recherche appliquée et les expérimentations de terrain. 

L’histoire du projet 

Ce projet a été sélectionné selon plusieurs critères : son échelle régionale, sa robustesse, sa contribution à une transition écologique, son caractère innovant, la diversité d’acteurs qu’il regroupe, la présence de collaborations public-privé et l’impact qu’il a sur son environnement. 

Lancé en 2008, le projet a été le pionnier d’une recherche scientifique de longue haleine sur l’opportunité représentée par l’agriculture bas carbone dans la lutte contre le changement climatique, menée par la professeure Whendee Silver de l’Université de Berkeley, et d’expérimentations de terrains avec une vingtaine de fermes « pilotes ». Le collectif a travaillé avec l’infrastructure existante pour faire avancer de nouveaux cadres politiques et partenariats commerciaux avec le secteur privé qui favorisent la séquestration du carbone dans les sols. Le MCP et ses partenaires ont notamment joué un rôle essentiel dans la mise en place du programme « Healthy Soils » et ont fait progresser de manière significative la pratique de l’agriculture régénératrice en Californie.

Grâce à ses recherches et au partage de ses résultats au sein d’un large réseau public, privé, scientifique et professionnel, le MCP a diffusé la pratique du « carbon farming », à travers l’élaboration de plans d’agriculture bas carbone et un accompagnement financier pour les agriculteurs. Ces pratiques favorisent la résilience au changement climatique en réduisant les niveaux de CO2 dans l’atmosphère, en améliorant la santé des sols, la capacité de rétention de l’eau et la productivité des cultures. En 2020, le Marin Carbon Project et ses partenaires ont achevé 19 plans de « carbon farming », couvrant 8 307 hectares de terres agricoles dans le comté de Marin. Chaque plan prescrit en moyenne huit pratiques qui, si mises en œuvre dans leur globalité, permettraient de séquestrer 11 585 millions de tonnes de CO₂ par an. 

Les résultats intermédiaires 

Pour réaliser cette étude de cas, nous avons conduit 15 entretiens semi-directifs d’environ 1h30. Les personnes interrogées avaient des rôles et des liens variés avec le projet : plusieurs agriculteurs « pilotes » qui mettent en œuvre sur leurs terres un plan d’agriculture bas carbone rédigé par le MCP, les professeurs en charge des recherches scientifiques, les présidents des organisations partenaires ainsi que les membres du comité de pilotage du projet. Après nous avoir exposé leur parcours et leur lien avec le projet, tous ont été interrogés sur les 16 facteurs de gouvernance identifiés précédemment.

Il ressort des entretiens une prédominance des facteurs de gouvernance structurels. La motivation première de l’intégralité des acteurs est une préoccupation pour la gravité du dérèglement climatiques et l’envie d’agir pour atténuer ses effets. La sécheresse et les feux de forêts en Californie, impactant directement le quotidien des agriculteurs mais également des citoyens, ont sans aucun doute favorisé l’appropriation par les membres du MCP de cette problématique globale. Si aucune mention n’est faite des Objectifs de développement durables des Nations Unies, le cadre facilitant représenté par l’orientation politique et l’état d’esprit général en matière d’écologie en Californie est souligné.

Les membres du comité de pilotage insistent sur la place des rapports humains dans la réussite du MCP. Outre la nécessité d’un leadership facilitant, sous l’impulsion d’acteurs motivés et dynamiques, il faut des relations de confiance afin que le projet s’inscrive dans la durée. Les liens familiaux, dans une région où prédominent des exploitations agricoles multigénérationnelles, sont moteurs du changement. Finalement, le facteur économique reste très présent. Le projet reposant sur un financement dit « mixte », il est de fait plus robuste. La possibilité d’accompagner financièrement les agriculteurs pour qu’ils puissent innover à moindre risque a été décisive. 

Conclusion 

Je souhaitais par cet article présenter ce projet qui réunit des dizaines de chercheurs du monde entier autour de l’objectif commun de faire émerger un cadre facilitant les initiatives de transition écologiques. Si ce projet est pour le moment en cours, les premiers résultats, attendus pour fin 2023, pourraient mettre en lumière des facteurs universels de réussite pour la gestion des initiatives de transition verte, et constituer une réelle avancée pour les mondes académiques et politiques. 

Maëlie Roger : Normalienne au sein du département de Sciences Humaines et Sociales, j’ai obtenu en 2022 un Master 2 de Recherche en management stratégique à l’Université Paris-Saclay. Actuellement chercheuse invitée à l’Institut d’études européennes de l’Université de Berkeley en Californie, je travaille avec le professeur de politiques publiques Christopher Ansell sur la thématique de la gouvernance collaborative, notamment dans le contexte de la transition écologique. Ce projet s’inscrit dans la continuité de mes travaux de recherche à l’ENS portant sur les opportunités et modalités de collaboration entre secteurs publics et privés. 

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